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因廉洁从业管理存在不足 国元证券遭监管出具警示函
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因廉洁从业管理存在不足 国元证券遭监管出具警示函
2024-03-01 19:53:00
3月1日,安徽证监局发布公告表示,
国元证券
存在以下问题:廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告;未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作;发布证券研究报告业务管理制度不够完善,个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;未及时对信息系统故障进行应急报告。
安徽证监局指出,上述情形不符合规定,因此决定对
国元证券
采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
(文章来源:北京商报)
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